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投资者可以借用他人名义开户吗?有什么危害?

2020-03-23

2020-03-23

摘要:当前,无论是从法律规定的角度,还是从资金及交易安全的角度,投资者都不能也不宜借用他人名义开户。 在法律规定方面,按照中国证监会《期货市场客户开户管理规定》(以下简称《规定》)第八条规定,投资者开立期货账户应当符合《期货交易管理条例》及中国证......

  今年以来,随着股市回暖,曾经被喻为“造梦机”的场外配资也有带卷土重来的迹象,为此,监管层屡次提醒场外配资风险,各家媒体也曾多番报道相关案例。但在“高杠杆”的光环下,不少投资者对配资仍趋之若鹜。日前,一位读者向期货日报记者透露了自己配资炒“期货”的经历,而其中还藏着别的猫腻……

  “前段时间,偶然看到一档节目,有人通过开设期货模拟盘,让投资者受害,欺骗了不少人的钱。我就想到了我自己,会不会我也是个受害者呢?”回忆起自己几年前的投资经历,李先生愈发感到疑惑。

  他向期货日报记者表示,自己几年前在地方报纸看到一则配资的广告,声称能够将资金放大数倍,以获得高收益。“我看到里面说是专业为股票、期货投资者提供抵押低息贷款,让我高杠杆交易,所以我就照着广告联系了。”

  因此,李先生就联系上了陈先生。在去过对方家里做客后,李先生慢慢开始给陈汇款作为期货投资的资金,陈则相应给他几个账号来进行交易操作。“我是从2013年左右开始在他那交易,一直到2017年左右,前后几年时间总共给他的个人账户转过去了超过30万元的资金,但一直都是赔钱。”

  期货日报记者进一步询问发现,李先生在委托陈先生进行配资交易时并没有签订任何文件合约,交易所使用的的软件也是由陈先生提供。

  李先生则表示,自己把所交易的账户在中期协网站进行查询,但并没有看到相关信息。

  另一方面,期货日报记者也曾致电陈先生希望了解相关情况,但电话并未拨通。场外配资屡遭打击,监管层重点关注相关领域

  事实上,不少投资者都热衷于场外配资,“高杠杆,高收益”是最大的吸引力,但对于配资方而言,他们的收益又是什么呢?据了解,一般配资公司会要求股民提供一定的保证金,汇入所提供的账户中,并提供对应的已划转款项的交易账户给客户使用,该账户由配资公司和股民共同掌握,但该账户对应的第三方银行存管账户并不会交给股民,到期后结算盈亏。

  通常来说,配资公司在配资的过程中仅赚取配资利息,这种方式违反证券账户实名制的规定。据2015年证监会发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》显示,任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

  但近几年,开始衍生出采用“虚拟盘”的方式运作的配资公司。据了解,所谓“虚拟盘”,就是股民在配资公司的交易系统与国内正规证券或商品交易所并不联网,即使两者行情同步,但股民的交易对手绝非交易所市场内的其他投资者,而是配资公司本身。股民与配资公司形成对赌关系,股民亏钱就相当于配资公司赚钱。因此,配资公司会有意无意地让股民亏损,又或者是在投资者出入金的过程中动手脚,和参与配资的股民对赌,一旦配资公司“赌输”,很可能会出现“跑路”的一幕。

  证监会2月末发布公告表示,对场外配资,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。证监会主席易会满则在2月27日国新办新闻发布会上表示,必须敬畏风险,坚持底线思维、运用科学方法,着力防范化解重大金融风险。易会满强调:“坚持精准施策,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作。”

  不足一个月后,证监会党委强调,必须精准有效处置重点领域风险。要切实增强忧患意识,坚持历史观和辩证法,坚持精准施策,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置,打好防范化解重大金融风险攻坚战。

  而在3月初,广东、浙江等场外配资较为集中的地区,地方证监局也率先召开座谈会了解相关情况。

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  3月18日,浙江证监局发布的通知显示,首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在浙江证监局核查上述事项的过程中提供虚假信心、隐瞒相关重大事项。浙江证监局认定金炜棋为不适当人选,自该决定作出之日起两年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创证券则应当在收到此决定书之日起30个工作日内,作出免除金炜棋首创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定。

  同日西部证券的一家营业部也遭监管惩处。内蒙古证监局公告显示,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,因此,刘强也被免职。

  此外,海南贝格富科技在今年4月被曝出疑似跑路。对此,证监会在4月16日发布的答记者问中表示,高度关注资本市场场外配资情况,坚定不移地打击违法违规的场外配资行为,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。并称已关注到相关报道,并在第一时间组织核查。证监会称,经查,海南贝格富科技有限公司不具备经营证券业务资质。目前,公安机关已经接到多名投资者报案,反映海南贝格富科技有限公司涉嫌以场外配资为名实施诈骗。

  证监会将密切关注案件进展情况,积极配合案件查处,严惩不法分子,并郑重提醒广大投资者,所谓的场外配资平台均不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。广大投资者提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

  隆安律师事务所律师刘小勇表示,投资者在遭遇类似事件时,可以向证监局反映或者向经侦部门报案。“从读者的来信来看,应该属于个人的非法业务,但是此中情况实践当中维权有点难度,一是基本没有合同或者协议,二是此类情况取证比较困难,很多只有零散的一些微信记录或者转账记录,很容易被定义为民间借贷纠纷,不过上述两条途径都可以去试试。”

  他进一步表示,如果报案,需要拿到公安机关的受理单,假如不予受理,说明不属于刑事案件,可以前往法院起诉,走民事诉讼,如果受理,则进入刑事程序,就不能再去法院起诉,根据先刑后民的原则处理。

  “从读者叙述的情况来看,估计不只有他一个受害者,可以想办法联络其他人一起起诉或者报案。”他建议,投资者联合起诉,可能成本更低,也更具有可操作性。返回期货首页,查看更多>

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