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有色金属期货开户2019年11月期货从业题库《法律法规》全真模拟卷及答案

发布时间:2019-11-06 16:44 来源:信管家德指开户

摘要:根据以下案例,回答1~4小题: 2011年张某在甲期货公司营业部开户.并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己

根据以下案例,回答1~4小题:

2011年张某在甲期货公司营业部开户.并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

1.在上述案例中,信管家官网,赵某违反规定的行为有(  )。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

2.在上述案例中,赵某应受到的惩罚有(  )。

A.给予纪律处分,信管家官网开户,处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

3.赵某在甲期货公司工作,信管家恒指开户,那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是(  )。

A.技能熟练

B.服务周到

C.诚实信用

D.小心谨慎

4.甲期货公司股东会通过商议,同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法中正确的是(  )。

A.王某可以直接担任期货公司董事长,不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.王某不能同时兼任董事长、总经理

C.不需要书面通知全体股东

D.应召开股东会,股东会议表决通过,信管家恒指开户,期货公司即可任用王某

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